私募行业再曝内幕交易罚单，3倍罚款叠加下，合计罚没超3800万元。
湖南证监局7月4日披露 ，上海道基内幕行为一案现已调查、办理终结 ，该局决定没收该私募违法所得941.23万元，并处以2823.69万元罚款；作为此次内幕交易行为的直接负责的主管人员 ，上海道基董事长、法定代表人陈采芹 ，被给予警告，并处60万元罚款 。综上 ，湖南证监局此次合计罚没3824.92万元 。
经查明 ，陈采芹在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人存在联络接触。内幕信息敏感期内，上海道基管理的私募基金账户组累计卖出576.87万股 ，卖出金额2350.02万元 ，避损金额942.23万元 。账户组交易行为与内幕信息高度吻合，明显异常 。
今年1月 ，上海道基已因经营异常由中基协注销。这是一家私募股权 、创投基金 ，成立于2012年3月，2015年1月完成登记 。
自成立起，上海道基已两度缩减注册资本金 ，已逐步由最初的1亿元减资至1000万元 。天眼查显示 ，该私募还在存续期，但披露的参保人数仅3人。值得注意的是 ，该私募由3位自然人股东持股 ，但并不包括陈采芹 。
据私募排排网，陈采芹曾历任国泰君安及知名私募机构高特佳高管 。
原高特佳副总裁陷入内幕交易
2022年4月29日 ，相关公司披露了带有与持续经营重大不确定性段落的2021年度审计报告 ，属于《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》第七条规定的应当作出专项说明的事项，对证券的市场价格有重大影响 ，该信息未公开前属于内幕信息。内幕信息的形成时间不晚于2022年4月6日 ，公开于2022年4月29日 。
在听证过程中，上海道基提出法定代表人与内幕信息知情人关系不密切 、具有阻却构成内幕交易的事由和交易不具有异常性等申辩意见 。经复核 ，对相关陈述申辩意见不予采纳。
天眼查显示 ，上海道基曾在2019年、2024年两度减少注册资本。具体来看，2019年5月，公司注册资本由1亿元变更为2000万元 ，减少了80%；到了2024年8月 ，注册资本又由2000万元变更为1000万元，减少50%；另外 ，自2014年6月起 ，上海道基的股东便出现数度变更 。
值得注意的是，据天眼查 ，上海道基由李利珍 、田海林 、陈清辽分别持股55%、30% 、15% 。从公开信息看 ，董事长兼法定代表人陈采芹并不持股。
据私募排排网披露，陈采芹在2014年7月加入上海道基 ，并兼任法定代表人 、董事长等 。在此之前 ，曾任私募高特佳副总裁，任职时长近6年半；此前还历任国泰君安投行部业务董事、长沙营业部总经理 、国泰君安大企业战略合作部常务董事 、国泰君安（香港）董事总经理 。
私募内幕交易罚单频现
实际上 ，因内幕交易被大额罚没的私募或私募高管 ，并非个案。
作为“公奔私”的先行者，陈家琳从海富通基金离职后，在2007年创办了私募世诚投资 。2023年12月 ，已是17年私募老将的陈家琳被查出通过控制2个证券账户 ，利用未公开信息交易进行趋同交易并获利，最终被上海证监局责令改正 ，没收违法所得1077.46万元 ，并处以1077.46万元罚款，合计罚没共罚没2155万元 。
在立案调查、审理并依法作出行政处罚后 ，上海证监局应陈某琳的申请 ，于11月7日举行了听证会，听取了陈某琳及其代理人的陈述和申辩意见 ，但该局最终不予采纳。
轰动一时的沙特阿美对荣盛石化的收购 ，背后也暗藏着私募参与内幕交易的违法事实 。
据2024年8月罚单，针对4人内幕交易荣盛石化股票 ，证监会决定没收4人违法所得共计356.19万元 ，且均处以3倍罚款，合计1120.95万元 。这其中，证监会没收全卫军违法所得131.57万元 ，并处以394.71万元罚款；没收王仙鹏违法所得162.08万元 ，并处以486.24万元罚款；又分别没收周文丽 、吴妙琴违法所得31.01万元 、31.53万元，均处以120万元罚款。
细究发现 ，被罚的荣盛能源副总全卫军为内幕知情人荣盛石化董秘全某英的弟弟；另外 ，时任杭州久胜基金执行总裁王仙鹏与全某英自2015年起认识，经常吃饭、聊天 ，内幕信息敏感期内多次通话联络 。
在内幕信息敏感期内 ，王仙鹏通过本人、妻子 、父母等8个账户组累计买入荣盛石化60.49万股，买入金额726.53万元 ，全部卖出金额889.83万元 ，获利162.08万元 。
（文章来源：财联社）
国内股票交易:新手炒股怎样买股票-美国总统特朗普发布“AI行动计划” 并签署三项行政命令
财经:配资炒股 中国股票配资网-商务部：对原产于日本的进口间苯二酚继续征收反倾销税，实施期限为5年
配资在线炒股:适合看股票的手机-宗馥莉不得挪用！娃哈哈宗氏“百亿”财产纠纷案判决结果：宗庆后有设立信托计划 受益人为三兄妹！宗庆后说明书曝光
怎样开通股票交易账户:炒股杠杆平台哪家好-上海乐高乐园高温下正式开园 1小时涌入7500人 有项目要排105分钟！酒店套餐价最高超7000元！
如何在微信上开户股票:炒股怎样加杠杆-刷屏！刚刚重磅发布！能否引爆行情？
免费配资炒股网址:新三板开户怎么买股票-中国人均预期寿命79岁
加杠网-加杠网官网-炒股配资服务_南京网上配资提示：文章来自网络，不代表本站观点。
记者辛圆3月25日，博鳌亚洲论坛旗舰报告《亚洲经济前景及一体化进程2025年度报告》（以下简称《报告》...
记者王珍中国国际经济交流中心副理事长、国务院发展研究中心原副主任王一鸣周一在“中国发展高层论坛2025...
记者｜赵阳戈年初，证监会就修改《证券发行与承销管理办法》部分条款向社会公开征求意见，市场也将注意力投向了...
3月24日，易方达国证自由现金流ETF公开发售。该产品跟踪国证自由现金流指数，这个指数是什么？有哪些优势？投资价值如何？...
2025年3月25日，倍轻松(688793.SH)公告称，公司股东宁波倍松投资有限公司（简称“宁波倍松”）拟通过大宗交易...
3月24日，海洋王照明科技股份有限公司（以下简称“海洋王”，002724.SZ）早盘一字跌停，此后股价拉涨，尾盘封涨停板...
近日，开源证券大连分公司遭大连证监局处罚，暂停其办理需要合格投资者认定相关业务六个月。该惩处力度在近年来券商分支机构中并...
3月24日，AI眼镜概念股开盘拉升，瀛通通讯直线涨停，明月镜片涨超10%，比依股份、博士眼镜、恒玄科技、国光电器等跟涨。...
记者辛圆给补贴、建平台，为了吸引更多高层次人才，各地纷纷放出“大招”。据央广网周一发布消息，湖...
截至2025年3月21日，泉果旭源三年持有期混合A（016709）近半年回报达34.75%，跑赢基金比较基准增长率（20...
国海富兰克林基金国富深化价值基金经理刘晓日前发表了对 2025 年市场的展望。刘晓指出，国内经济正处于复苏通道，市场大幅...
沪深两市成交额连续第44个交易日突破1万亿，较昨日此时缩量超900亿。...
【隔夜行情】•周五（2025年3月21日），A股三大指数集体下跌，截至收盘，截止收盘，沪指跌1.29%，报收33...
3月12日，汇丰发布对于中国投资市场的最新观点。汇丰环球私人银行及财富管理中国首席投资总监匡正表示，DeepSe...
界面新闻记者|龙力开年两个多月，不少头部量化私募都在积极“上新”。Wind数据显示，截至3月17日，...
